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外商投资期货公司治理措施》向社会公然征求看法

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发布时间:2018-05-20 21:53:24

  5月4日晚间,证监会宣布《外商投资期货公司管理办法》(以下简称《外资办法》),并向社会公然征求看法。

  央行行长易纲在博鳌亚洲论坛上发布的金融行业进一步加大对外开放的举动中,期货公司外资持股比例上限将放宽至51%,且三年后不再设限。对期货行业而言,这象征着外资控股期货公司成为可能。

  证监会消息发言人常德鹏表现,跟着外资股比晋升至控股,外资股东对期货公司经营影响水平将进一步加深,外资期货公司经营特色可能与内资期货公司分化,现行监管规定将呈现不适应的状态。

  一是外资股东资质条件有待进一步细化。二是现行期货公司高级管理人员管理规定不必定适应外商控股期货公司经营特点。三是外商控股期货公司可能在信息系统安排、高级管理人员履职方式、文本语言等方面带来新的监管问题。为更好实现期货业对外开放目的,有必要制定一部专门标准外商投资期货公司的规章。

  《外资办法》共19条,包含明确实用范畴、细化境外股东条件、规范间接持股、明确高级管理人员履职规定、明确高级管理人员履职以及规定增强信息技巧监管。

  《外资办法》第二条中,将外商投资期货公司界定为“单一或有关系关系的多个境外股东持有(包括直接持有或间接控制)公司 5% 以上股权的期货公司”。外资股比低于5%的期货公司,直接适用《公司办法》相关规定。

  《外资办法》第五条中规定,直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,应当契合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定。

  磅礴新闻记者查阅《期货公司监督管理办法》看到,第七条规定,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,应当具备下列条件:

  (二)净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不断定影响的其他风险;

  (六)近3年作为公司(含金融机构)的股东或者实际掌握人,未有滥用股东权力、回避股东任务等不诚信行动;

  第九条规定,持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当合乎本办法第七条规定的条件外,还应当具备下列条件:

  (三)所在国度或者地区具备完美的期货法律和监视治理轨制,其期货监管机构已与中国证监会签署监管配合备忘录,并保持有效的监管协作关系;

  (四)期货公司外资持股比例或者领有的权利比例,累计(包括直接持有和间接持有)不得超过我国期货业对外或者对我国香港特别行政区、澳门特殊行政区和地区开放所作的许诺。境外股东应当以可自在兑换货泉或者合法取得的人民币出资。

  除这些划定外,《外资措施》进一步细化外资股东资质前提。一是“正当存续的金融机构”明白为“连续经营 5 年以上的金融机构”。二是“持续盈利才能”细化为“存在良好的国际名誉跟经营事迹,近3年业务范围、收入、利润居于国际前列”。三是信用良好明确为“近3年长期信誉均坚持在高程度”。

  在第六条中,《外资办法》规定“境外投资者通过投资关联、协定或其余部署,实际节制期货公司5%以上股权的, 应转为直接持股”。同时,斟酌到近半数期货公司为证券公司子公司的现状,以及将来期货公司境内上市后外资可通过 QFII、互联互通等方法投资期货公司股权的情形,《外资办法》对“通过境内证券公司间接持有期货公司股权及中国证监会规定的其他情况”予以宽免。

  《外资办法》在第八条中要求,外商投资期货公司的董事、监事和高级管理人员应当具备中国证监会规定的任职条件。此外,所有高等管理人员须在境内实地履职,且拥有中华人民共和国国籍的高级管理人员数目不得低于高级管理人员总数的三分之一。

  依据《外资办法》第九条中举十条的规定,境外机构设破外商投资期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并向中国证监会提出申请。获批后应自中国证监会的同意文件签发之日起6个月内,办理国家外汇管理部门规定的相干业务登记手续,足额缴付出资或者供给商定的合作条件。

  第十一条还规定,外商投资期货公司的董事长或者受权代表应向中国证监会提交营业执照副本复印件等文件,申请新发或换发《经营证券期货业务许可证》。未获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务允许证》,外商投资期货公司不得经营期货业务。

  考虑到期货监管职员与境外投资者存在的语言差别,《外资办法》在第14条中请求外商投资期货公司提交中国证监会的申请文件,必需使用中文,报送监管部分的其他资料以及经营进程中发生的文件材料使用外文的,应当附有与原文内容一致的中文译本。

  为有效监管外商投资期货公司信息系统应用,《外资方法》第十五条规定,外商投资期货公司交易、结算、危险把持等信息体系的中心服务器以及记载、存储客户信息的数据装备,应该设置在中华国民共和国(港澳台地域除外)境内。

  目前国内仅有两家合资期货公司,分辨为天河期货及摩根大通期货。其中,河汉期货的外资方是苏格兰皇家银行,持股比例为16.68%;而摩根大通期货的外资持股比例较高,摩根大通持股49%。另一家曾经的合资期货公司中信新际期货,在2014年被中信期货接收合并,外资退出。

  业内人士剖析,随着逐渐放宽外资持股比例,期货种类国际化持续推动,海内期货行业将迎来对外开放新格式。

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